证券期货业业务监管费|辖区证券期货监管2015年重点工作安排

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　　辖区证券期货监管2015年重点工作安排

　　(一)继续强化诚信法治环境建设

　　诚信法治是资本市场稳定规范运行的两个轮子。深化监管转型，坚持依法治市，建设法治市场，必须持续强化辖区市场诚信法治建设。全面清理涉及辖区资本市场的规范性文件，建立规范、透明的市场监管和发展制度规则体系。修订完善上市公司《诚信公约》，持续开展“诚信公约阳光行”活动，主动接受投资者质询，持续提高辖区上市公司及董监高人员的诚信水平。完善公司治理和健全内部控制机制，落实《关于完善河南国有控股上市公司治理的指导意见》，指导协会探索建立自愿性、差异化非国有控股上市公司治理指引，提升辖区非国有控股上市公司治理水平。认真做好诚信档案录入和查询，会同省有关部门推进诚信信息共享合作，发挥好失信惩戒和守信激励机制作用。夯实监管合作运行机制，督导落实《法治纲要》，保障监管执法协作工作机制有效运行，切实发挥好 “大监管、大执法”制度保障作用，形成辖区市场监管合力。监管干部和辖区市场各类参与主体要主动学法尊法守法用法，提高辖区市场法治水平。

　　(二)探索建立事中事后监管新机制

　　从事前审批为主转变到事中事后监管为主，关键是放松管制，便于激发市场主体活力。以信息披露为核心，简化事前审批，实行注册制或备案制;强化事中督导和事后惩戒。做好与会机关、交易所及行业协会等自律机构的监管协作。根据新修订的《派出机构监管职责》，进一步厘清监管职责和监管边界，修订权力清单和责任清单。简政放权，做好证监会行政审批制度改革衔接工作，规范审批程序和流程。按照证监会的现场检查工作指引，进一步完善现场检查工作规程和工作底稿，规范工作流程，统一检查和处理标准，提高现场检查的质量和效率。推行现场检查工作程序、证据标准和认定条件稽查化，完善日常监管处室提请立案工作程序。健全完善日常监管与稽查执法协作工作机制，加强日常监管与审批备案、稽查执法的信息共享，强化线索移送、稽查介入、信息反馈等各环节的协作配合，促进日常监管与稽查执法无缝衔接。修订完善行政监管措施实施工作规程，明确实施标准和程序，减少自由裁量权。

　　(三)贯彻落实以信息披露为中心的监管理念

　　密切关注上市公司信息披露情况，完善公司分类监管，加强风险监测预警和行业分析研判，按照风险导向优化监管资源配置。督促上市公司健全内部信息披露制度和流程，强化董事会秘书等相关人员职责。加强年报监管，督促上市公司提高年报信息披露质量。以问题和风险为导向，坚持常规检查与专项检查相结合，及时针对上市公司重大媒体质疑、投诉举报事项开展专项核查，严肃查处上市公司信息披露违法违规行为，维护投资者合法权益。推动上市公司完善公司治理，强化内控机制作用，提高信息披露的自觉性和主动性，切实履行信息披露责任。健全信息披露异常情形问责机制，加大对上市公司发生敏感事件时信息披露动态监管力度。督促上市公司落实以投资者需求为导向的信息披露规则要求，鼓励上市公司在合规披露的基础上，结合行业和自身特点进行差异化、个性化信息披露,并加强与投资者的互动交流。加强中介机构监管，严格落实其核查把关责任。深入研究“沪港通”对上市公司监管带来的挑战与机遇。

　　组织以信息披露为重点的非上市公众公司政策法规培训。确立以非现场监管为主的非上市公众公司监管机制，对违法违规线索及时启动现场检查，并依法采取行政监管措施或立案稽查。加强监管协调和信息共享，推动地方政府做好非上市公众公司的风险处置和维稳工作。

　　(四)促进证券期货经营机构创新发展和规范经营

　　最大限度地放松对市场经营主体的管制和干预，充分激发市场活力和创新力。全面开放市场，鼓励竞争，持续推进“四最”市场建设，大力发展互联网证券。完善并推广“一站式”金融综合服务平台，为投资者提供更全面的金融理财服务。积极争取民营资本、专业人士在辖区发起设立或参股证券期货法人机构，推动辖区机构交叉持牌，拓宽业务范围。推动中原证券当好“五个排头兵”，通过境内外资本市场多种融资工具建立资本补充和管理机制，设立香港子公司开展境外业务。支持期货公司增强资本实力，开展创新业务，提升竞争力。

　　以问题和风险为导向强化现场检查，加强风险通报提示，防范个案风险的扩大和蔓延。推动证券期货公司健全完善全面风险管理体系，建立与创新发展相适应的风险责任机制，严格落实风险防范的主体责任。开展“两个加强，两个遏制”专项检查，督促证券期货基金机构依法合规经营。加强对辖区市场运行的监测分析，及时处置突发事件引发的市场风险，防范风险传导。坚持“适度监管、底线监管”，加大对私募基金管理人变相公募、违反职业道德和投资者适当性管理要求等违法违规行为查处力度，引导辖区私募基金行业健康发展。

　　(五)进一步加强稽查执法工作

　　坚持严格、公正、文明执法，坚决惩处欺诈上市、虚假披露、内幕交易、市场操纵等违法违规行为。完善立案、调查、复核等环节工作制度和规程，研究各类案件的调查、取证、认定工作标准。建立局长主持稽查执法专题会议制度，协调解决稽查执法过程中出现的问题。建立立案调查快速反应机制，进一步完善案件调查组织管理模式和过程控制，加强调查取证针对性，丰富科技办案工具和手段，提升办案能力和效率。加大与公安等司法部门的外部执法协作，增强执法合力。深化查审分离体制改革，对案情简单、法律适用明确的案件实行简易审理程序，建立调查人员列席审理会议制度。强化学习和培训，提升案件审理工作水平和效率。研究建立退案制度，明确退案程序、标准和时限。制定完善行政处罚工作配套制度，认真做好行政处罚执行、行政复议和行政应诉等相关工作。探索阶段性披露案件查处信息，发挥执法震慑力和案件警示作用。继续加强与地方政府部门间协作，保持非法证券期货活动严打高压态势。

　　(六)提升投资者依法维权的自觉性和能力

　　法治是一种新的伦理道德和社会秩序，法治市场是一套市场参与各方都应当遵守的行为规范和程序规则。强化法治在投资者维权中的地位和保障作用，提高投资者运用法治思维、法治方式行使权利和维护权益的能力。加强投资者教育，引导投资者培育理性投资理念，自担风险，自负盈亏，提高风险意识和自我保护能力。督促辖区市场经营主体有效落实投资者适当性管理、优化回报和保障行权等投资者保护制度。建立投资者权益保障检查制度，组织开展投资者权益保护检查，保护投资者知情权、参与权、投票权和监督权。全面采用网络投票方式，累积投票制选举董事、监事，不得对征集投票权提出最低持股比例限制，研究制定中小投资者提出罢免公司董事提案的制度。上市公司、证券期货经营机构应当承担投资者投诉处理的首要责任;畅通投资者信访投诉渠道，优化内部流程，建立简单投诉事项快速处理机制。继续支持全省法院金融审判庭工作，督促违规或者涉案当事人主动赔偿投资者，支持辖区内证券期货案件和纠纷各方积极探索试行行政和解、代表诉讼以及公益诉讼等执法模式。

　　引导新开户证券期货代理交易合同优先选择仲裁条款，推动证券期货业社会(巡回)法庭、仲裁分会等投资者多元化维权机制落实，降低维权成本，切实维护投资者合法权益。加强与投资者服务中心的协调，探索其职能与证券期货业社会(巡回)法庭、仲裁分会机制的对接，拓展投资者维权渠道。加强与教育部门合作，将投资者教育纳入河南省国民教育体系。精选投资者保护典型案例。

　　(七)积极推进科技监管

　　积极配合证监会中央监管信息平台建设。充分利用上市公司、证券、期货、基金等专业监管信息平台，加强数据综合分析，提高非现场检查发现风险和问题的能力。积极探索现场检查过程中利用信息技术手段进行数据获取和分析，提升监管工作效能。推进现场检查工作底稿的电子化。增加稽查执法经费和科技投入，全面配置电子、财务取证类、执法记录类等现代取证设备。发挥证券期货行业信息技术顾问作用，完善应急处理工作机制，定期开展证券期货经营机构信息系统安全检查和应急演练，切实保障辖区证券期货经营机构信息系统的安全稳定运行。按照证监会统一部署，完成河南证监局办公自动化系统建设，提高机关行政运行效率。

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