【2014年5月4日】2014年辖区证券期货监管工作总结

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　　2014年辖区证券期货监管工作总结

　　2015年1月15日，全国证券期货监管工作会议在北京召开。肖钢主席在会上作了题为《聚焦监管转型 提高监管效能》的讲话，明确提出坚持法治导向、依法治市、增强法治思维和依法办事能力，持续推进监管转型。会议印发了《2014年证券期货监管工作总结及2015年重点工作安排》。为贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，河南证监局全面回顾总结2014年工作，研究制定了2015年工作重点。

　　一、2014年工作总结

　　2014年，是中国证监会大力推进监管转型的开局之年，是《河南省资本市场法治建设工作纲要(2013-2015年)》(以下简称《法治纲要》)全面实施的一年。河南证监局按照中国证监会的总体工作部署，深入学习领会党的十八大、十八届三中和四中全会精神，认真落实国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，紧紧围绕服务实体经济，稳步推进市场化、法治化建设，全面推进监管转型，推动市场开放，切实履行“两维护一促进”的核心职责，积极建设“诚信、规范、优质、充满活力”的河南资本市场，各项工作取得新成效。

　　截至2014年底，辖区共有境内上市公司67家，总市值5531.61亿元，同比增加25.4%;证券化率16.21%，同比增长2.57个百分点。境外上市公司32家。新三板挂牌企业55家。证券期货经营机构331家;证券投资者447.07万个，同比增长6.06%;客户总资产4312.91亿元，同比增长33.48%。期货投资者10.55万个，同比增长11.88%。全年通过境内资本市场实现融资567.45亿元，同比增加17.6%，其中IPO融资7.22亿元，上市公司并购重组再融资248.58亿元，“证企对接”模式融资298.35亿元，新三板融资0.52亿元，中小企业私募债融资12.78亿元。境外上市公司新增3家，实现融资161.57亿元。52家上市公司实施现金分红73.94亿元，同比增加22%。

　　(一)放松管制，加强监管，大力推进监管转型

　　废止9项不符合资本市场发展的规范性文件，按中国证监会规定取消5项由派出机构实施的行政审批事项，在外网公布目前正在实施的11项行政审批事项，此外河南证监局没有以任何名义或者方式实施或变相实施的行政审批，实现了法律法规和证监会规定之外的“零备案、零报告、零验收”。加强事中事后监管，加大稽查执法力量配备，专职稽查干部11人。推动综合监管体系建设，地方政府、公安司法机关、金融监管部门等相关各方共同关心市场、维护市场的良好格局逐步形成。加快建设透明证监局，督促证券期货中介机构归位尽责。注重市场投融资功能和风险管理功能协同发挥，持续激发市场活力。加强风险防范，完善投资者多元化纠纷解决机制建设，监管效能不断提升。

　　(二)“大监管、大执法”格局基本建成，强化监管协作

　　在2013年与省法院、省公安厅、人民银行郑州中心支行、18个省辖市建立监管执法协作机制基础上，全面实施《法治纲要》。梳理研究全省各级政府部门出台的涉及资本市场的规范性文件，初步完成《关于河南辖区资本市场制度环境评价报告》。加强投资者权益保护协作，联合省法院成立证券期货业社会(巡回)法庭，联合郑州仲裁委成立证券期货业仲裁分会，选聘17名社会法官和28名仲裁员为投资者开展证券期货纠纷调解和专业仲裁。联合公安机关、工商管理部门持续打击非法证券和非法期货活动，净化市场环境。自13家新闻媒体发出《以规范的证券期货信息传播行为促进河南资本市场稳定健康发展》倡议以来，在国家开展打击新闻敲诈和假新闻专项行动的大背景下，媒体自律不断加强，河南证券期货信息传播秩序持续好转。发挥行业自律监管作用，指导河南上市公司协会开展24站 “诚信公约阳光行”活动，走进59家上市公司，检验监督《河南上市公司诚信公约》(以下简称《诚信公约》)落实情况，组织市场参与各方对上市公司诚信履约情况进行网上公开评价。

　　(三)加大监管执法力度，打击违法违规行为成效显著

　　全年办理各类案件16起，办理案件数量创历史新高，其中主办案件12起，协查案件4起，案件涵盖上市公司虚假信息披露、内幕交易、高管短线交易以及中介机构违法违规、期货合约交易违法违规等多个类型。强化日常监管与稽查执法的衔接，按照稽查执法的程序、证据标准和认定条件开展日常监管工作，对于发现的违法违规行为线索及时立案调查，全年自行启动初步调查及立案5起。加强稽查工作精细化管理，建立完善立案、案件复核、调查工作底稿指引等制度，在稽查取证中注重运用科技手段进行电子取证和数据分析，不断提升稽查办案效能，主办案件办结转审理率从2013年的50%上升到2014年的83.33%。发挥行政处罚惩戒作用，审理案件4件，审结1件，顺利实施由河南证监局做出的辖区市场第一单行政处罚。加大对上市公司、证券期货经营机构、中介机构的现场检查力度，全年开展现场检查128家次，发现问题170余项，下发行政监管措施15条。牵头完成交易场所现场检查，推动各类交易场所持续健康发展。

　　(四)加快多层次资本市场建设，拓展资本市场服务实体经济的广度和深度

　　谢伏瞻省长出席河南上市公司座谈会并发表重要讲话。赴商丘、周口、濮阳、安阳等4地市开展调研，深入研究当地经济社会发展现状，提出利用资本市场促进地方改革发展的意见和建议。加强承诺履行监管，认真落实并购重组审核分道制，推动上市公司通过并购重组再融资进行行业整合和产业升级，进一步做优做强。全年共有16家次上市公司完成并购重组再融资，且并购重组再融资形式更加多样化;另有28家次上市公司正在积极推进并购重组再融资工作，预计涉及金额282.18亿元。充分利用沪港通试点机遇，推动13家沪港通标的上市公司主动适应沪港通机制对公司规范和信息披露的影响，进一步改善治理，提高透明度和国际市场竞争力。改进辅导监管，积极推动涉农、金融、高科技企业上市;新增境内上市公司1家;年末23家在审在辅导拟上市公司中，具有高新技术企业资格公司15家，涉农公司7家，金融公司2家。组织开展6次新三板业务培训，培训企业上千家次;指导郑州高新区成立全国首家新三板挂牌公司服务协会;全年新增“新三板”挂牌公司55家，实现融资0.52亿元;年末在审挂牌企业29家，其中涉农企业6家，现代服务业企业3家。积极参与区域性股权交易市场建设，目前省政府已确定筹建方案，各项工作正在加快推进。拓展中小企业融资方式，累计备案中小企业私募债12家次，备案金额27.4亿元，其中5家完成发行。

　　(五)加大信息披露监管和风险防控力度，日常监管效能进一步提升

　　加强与交易所的沟通协调和监管合作，督促上市公司落实信息披露“直通车”制度，及时关注上市公司信息披露情况，全年审阅公开披露信息8689条。落实上市公司信息披露的主体责任，在年报现场检查中，加大对信息披露情况的检查，发现信息披露问题28项，占比约20%。对信息披露存在问题的上市公司及时采取监管措施，督促上市公司按照投资者需求导向进一步提高信息披露质量。发挥中介机构监督把关作用，在受到广泛关注的某家上市公司媒体质疑事项中，及时督促审计、保荐等中介机构进行核查，并将核查情况公开披露，受到市场认可。引导中小板、创业板公司进行差异化信息披露。在沪深交易所对上市公司2013年度信息披露考核评价中，辖区65家参评公司中有59家公司的评级在B级以上，占比90.77%，高于全国平均水平。与省国资委联合发布《关于完善河南国有控股上市公司治理的指导意见》，督促国有控股上市公司进一步完善公司治理，规范控股股东行为，提高上市公司独立性和透明度。突出行为监管和问题导向，加强证券公司全面风险管理和流动性风险管理，强化期货公司“两金”监管，开展证券期货经营机构信息系统安全检查，及时查找并处置各类风险隐患。联合公安机关开展非法“荐股”专项打击行动，先后查获74家涉嫌诈骗的荐股公司，落实诈骗案件186起，涉案金额达2000多万元，刑事拘留229人，其中3起案件涉及22人被法院以非法经营罪判决，有效遏制了非法“荐股”活动的蔓延势头。

　　(六)构建开放自由的市场环境，激发证券期货经营机构创新发展活力

　　以“三自由一严打”作为推动证券期货监管转型的抓手，努力推进“四最”市场建设，促进市场自由开放、充分竞争和创新发展，全年新增证券期货分支机构27家，证券交易佣金率由去年底的0.9‰下降到0.82‰，期货交易手续费率由去年底的0.018‰下降到0.012‰。积极落实证券经营机构、期货经营机构创新发展的指导意见，推动证券期货法人机构通过发行上市、增资扩股补充资本实力，中原证券在香港主板上市。万达期货控股股东变更基本确定，并稳步发展资产管理、现货管理等创新业务，现货业务规模处于行业领先地位。中原期货注册资本扩充到3.3亿元，已逐步开展期货投资咨询业务。以互联网证券为核心，鼓励证券期货机构探索多样化的互联网金融服务，探索“一站式”综合金融服务平台模式。证券经营机构2014年度网上开户数已占到新开户数的32%，证券分支机构新业务收入占比从21%上升到38%。持续推进“证企对接”，完成对接项目90个;开展“期现对接”活动，实体企业参与期货市场客户数量达3844户，其中上市公司15家。以“摸底数、找问题，建自律、促发展”为主线开展私募基金监管，截至2014年底，完成登记私募基金管理人34家，备案私募基金10只，管理基金认缴规模达22.51亿元。

　　(七)凝聚市场共识，投资者权益保护工作进一步加强

　　开展国家宪法日暨全国法治宣传日专项活动，联合河南省律师协会组织“中小投资者维权知识讲座”，联合深交所举办4期“践行中国梦·走进上市公司、走进券商营业部”活动,做客河南人民广播电台“政府在线”与投资者互动交流，加强投资者对资本市场的认识。通过组织投资者座谈会、利用和讯河南等网络媒体了解投资者需求，在河南证监局外网开设投资者保护专栏，与投资者形成良性互动。组织4期以“做一个智慧的投资者” 为主题的“投资者教育进社区活动”，发放维权资料1万多份，面对面向1200多名投资者宣讲投资和风险知识，全年媒体累计24次报道辖区投资者保护活动开展情况。加强与省教育部门的沟通协调，探索将投资者教育纳入国民教育体系的方式方法。将对投资者权益保护检查工作嵌入日常现场检查工作中，开展对11家机构的投资者适当性专项检查和3轮上市公司投资者咨询电话接听情况专项检查，将检查情况在全辖区通报并督促整改。社会(巡回)法庭成立以来，对3起证券期货纠纷进行调解，其中2起已调解成功。全年办结投诉、举报等信访事项613件，妥善解决了投资者的合理诉求。

　　(八)主动接受社会监督，推进“透明证监局”建设

　　公示“责任清单”，全面梳理监管工作权责，列出业务条线清单，对权力比较集中的环节，企业发行上市辅导验收工作、证券期货类行政许可事项等，明确工作制度并上网公布，主动接受社会监督;上市公司分行业监管，明确监管员并向市场公布联系方式。公示“程序清单”，公开各类业务办事指南和工作指引，明确所有审批事项的办理标准、流程、期限和方式，上网公布监管处室人员分工及联系方式。不断扩大信息公开范围，及时将河南证监局工作动态、市场基本情况和监管工作情况在外网发布，主动公布近两年采取的行政监管措施情况。积极拓宽信息公开渠道，及时向新闻媒体提供反映河南证监局工作情况和市场动态的新闻素材，全年提供稿件近30篇。根据工作重点更改外网版面，优化栏目设置，增设诚信建设、法治建设和行政处罚专栏。通过建立外网栏目信息更新发布责任人制度和每月信息发布统计制度，及时公开各类监管工作信息。一年来，河南证监局外网网站内容不断丰富充实，发布信息数量逐年增加(2012年114条，2013年283条，2014年407条)，监管信息公开更加规范化、常态化。

　　(九)加强党风廉政建设和监管干部队伍建设，为资本市场创新发展提供组织保障

　　坚持学习型、研究型机关文化建设，紧紧围绕监管转型要求，组织全局干部撰写调研报告25篇，全年统筹开展7期面向全局干部的专题知识培训，组织19名处级干部参加不少于5天的习近平总书记讲话精神集中轮训，年轻同志自发组织开展14期“星期三沙龙”活动，全局干部的监管素质进一步提高。深入推进“转职能、转方式、转作风”，落实党委主体责任和纪委监督责任，单独设立纪检监察办公室，配齐配强纪检监察干部队伍，加大监督执纪问责力度，提高纪检监察专业化、制度化水平。党的群众路线教育实践活动限时整改任务基本完成，各项中长期任务正在加快推进。通过党委书记讲保密、纪委书记讲纪律、在办公区域显眼位置张贴勤政廉政要求、在重大节假日进行廉政提醒、开展党纪政纪应知应会测试等方式不断提高干部廉洁自律意识。强化对权力的监督制约，试行履职尽责承诺书制度，加强对采购等重点工作、重点环节的监督。提高廉政透明度，安排纪检监察干部作为廉政监督员随机参与现场检查，研究出台党风廉政社会监督员制度。制定《河南证监局公务活动不当说情备案实施规程(试行)》，提升依法行政程序公正性。制定《河南证监局廉政监督卡管理使用规定(试行)》，要求监管干部参加现场检查、初步调查、立案调查等执法活动必须携带廉政监督卡，由监管对象填写并以邮寄或者传真方式向河南证监局反馈，切实将党风廉政要求嵌入到监管工作全过程。深化作风建设，规范财务管理，严格落实中央八项规定，严控“三公经费”支出。积极参与全省民主评议政风行风活动，组织监管对象对河南证监局进行“半年一评”， “好”评率达到99.54%。

　　一年来，按照证监会统一部署，在省委省政府的大力支持下，辖区市场发展取得了较好成绩，监管转型初见成效，监管效能持续提升。但还存在一些问题和不足，主要是：对监管转型深入思考不够，迷茫于如何转，市场对监管转型还未充分适应，困惑于如何干;市场违法违规案件仍然易发多发，且部分案件的复杂性更高、隐蔽性更强、危害性更大，而监管执法手段还比较落后，监管执法工作的针对性和有效性还需提高;市场法治意识不强，守法用法的观念尚未深入人心，对监管机构监管转型和坚持依法治市的认识和理解还不到位，违法违规不认法、不认罚，总想找人摆平的现象仍然存在;辖区多元化纠纷解决与赔偿救济刚刚起步，“大监管、大执法”格局机制作用还没有完全发挥，综合监管合力有待增强;资本市场创新改革层出不穷、日新月异，监管干部的知识结构、工作方法和经验积累还不能很好适应市场发展形势;派出机构职责不够清晰，缺位与越位并存等。解决这些问题和不足，必须在目前工作基础上，进一步推进监管转型，持之以恒地坚持和深化监管执法，坚持依法治市，建设法治市场。

　　二、2015年辖区市场监管工作的指导思想

　　2015年辖区市场监管工作的指导思想是：全面贯彻党的十八大和十八届三中、四中全会以及习近平总书记系列讲话精神，全面贯彻全国证券期货监管工作会议决策部署，结合辖区资本市场实际，深入推进监管转型，坚持依法治市，建设法治市场，以法治的思维和方式，扎实做好河南资本市场改革发展和监管执法工作，切实履行 “两维护、一促进”核心职责，以“诚信、规范、优质、充满活力”的辖区资本市场，服务河南经济社会发展。

　　总体要求是：深化监管转型，坚持依法治市，建设法治市场。监管转型的核心是处理好政府与市场的关系，原则是坚持依法治市，目标是建设法治市场，当前主要任务是提高依法治市的能力和素质，提高监管效能。依法治市主要是规范监管行为，最大限度地克服监管行为的随意性。建设法治市场就是要求资本市场所有参与者(包括监管者与被监管者等)依循相同的市场逻辑和运行规律，遵守相同的法律规范，彼此形成明确、稳定的行为预期，实现市场运行与监管良性互动。

　　——充分尊重和维护市场主体的独立性、自主性和首创精神，发挥市场在资源配置中的决定性作用。市场主体的独立性和自主性是市场机制发挥作用的关键条件和重要基础，市场主体的首创精神是实现创新驱动的不竭动力源泉。监管工作必须尊重并依法维护市场主体的独立性、自主性和首创精神。法无禁止皆可为，市场主体根据各自的资源优势做选择、做交易，在实现自身利益最优的同时实现优化资源配置。

　　——尊重市场规律，依法行政，更好地发挥政府作用。法治重在规范和制约权力，保障权利。坚持放松管制，加强监管。根据新修订的派出机构监管职责，制定责任清单，严格依法履职，法定职责必须为;制定权力清单，法无授权不可为;制定程序清单，保证程序正当，对市场主体既要监管好也要服务好，维护和尊重市场主体的权利;遵循市场规律，防止市场失灵，不缺位，不越位，不错位。不在法定职责之外设立任何制约市场主体权利的限制性规定，不干预市场主体微观活力，让更多市场主体有机会参与公平竞争，自主创新活力得到充分发挥。密切关注市场风险，加强监测监控和预警处置，牢牢守住不发生区域性、系统性风险的底线。

　　——以股票发行注册制改革为统领，建立事中事后监管机制，依法监管，严厉打击违法违规行为。发行体制注册制改革是2015年资本市场改革的头等大事，是资本市场全面深化改革的“总开关”、“核按钮”。注册制的精神实质是以信息披露为中心，严格信息披露的诚信义务和法律责任。事前审批和事中事后监管是监管体系的一个完整链条，都是监管机构履行法定职责的体现。建立事中事后监管新机制，就是要从以事前审批为主，转变到以事中事后监管为主。在减少市场准入限制的同时，加强合规性和风险审慎性监管，强化稽查执法，依法打击违法违规行为。严格执法，有诉必理，有案必查，违法必究，行(刑)责法定;依法监管，于法有据，裁量有度，执法结果符合实体公正，执法过程符合程序公正，同样违法违规情形同样处罚，提高监管执法的一致性和连续性。事中事后监管是智力密集型监管，对人的素质要求更高，监管干部带头信仰法治，坚守法治，守护法治，自觉把依法办事的职业良知和秉公执法的法治精神统一起来，绝不知法犯法，贪赃枉法，杜绝通过法外程序说情减轻、逃避处罚的情形，确实做到廉洁执法，切实维护公开、公平、公正的市场秩序，维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进辖区资本市场平稳健康发展。

　　——主动适应、服务河南经济发展新常态。深刻认识我国以及河南经济发展新常态，充分理解经济提质增效、优化升级的重要性和艰巨性。经济发展新常态将极大地改善资本市场发展的基础和环境，既对辖区市场的创新发展提出新的更高要求，也将提供难得的历史机遇。主动适应和服务河南经济发展新常态，进一步加快多层次资本市场体系建设，拓展市场深度与广度，完善市场约束机制、内生发展机制和创新机制，大力提升资本市场服务实体经济的能力和水平。主动服务“四个河南”建设，服务河南三大国家战略规划实施，为加快中原崛起河南振兴富民强省、让中原更加出彩提供有力支撑。

　　总体而言，我们正处在监管转型磨合期、监管机制改革期、监管能力建设期和监管质量提升期。与此同时，近两年河南辖区市场诚信建设、法治建设取得重大进步，尤其是《法治纲要》全面实施，为辖区市场开展“深化监管转型，坚持依法治市，建设法治市场”的探索与实践创造了条件，奠定了基础。深化监管转型必须坚持依法治市，确保监管转型始终在法治的轨道上运行。坚持依法治市，建设法治市场，是资本市场治理现代化的核心内容，也是提升国家治理能力和治理体系现代化的重要组成部分。

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