企业主题教育巡视整改报告

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　　企业主题教育巡视整改报告

        XX年，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[XX年]28号）及云南证监局关于转发中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的通知（云证监字[XX年]86号）要求，严格自查，对公司治理中存在的问题逐项梳理并进行了专项落实整改。20XX年8月9日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》；20XX年11月7日公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《公司治理专项活动的整改报告》。近日，根据《中国证券监督管理委员会公告[20xx]27号》及《云南证监局[20xx]150号》的有关要求，公司对原整改报告的落实情况及整改效果重新进行了审慎查对，现将有关整改情况说明如下：

　　一、公司实施整改的具体措施及效果

　　（一）规范运作方面

　　1、公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性得到较大的改善

　　公司董事会根据云南证监局的监管意见函和上交所的相关规定及要求，结合公司的实际经营情况，及时修订了《董事会专门委员会议事规则》，制定了《总经理工作细则》、《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份管理办法》、《投资者关系管理办法》（以上制度全文详见上交所网站），确保公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性。

　　2、相关会议材料的完善情况

　　针对《监管意见函》指出的公司“三会及总经理办公会议记录”采用活页不规范、董事会和监事会授权委托传真件问题，全权委托事项未分别列明全部表决事项。目前公司的董事会会议材料已不存在该现象。公司已采取会议记录本形式，同时进一步加强对相关工作人员的培训和管理，督促相关人员按照国家法律法规规定，认真做好股东大会、董事会、监事会会务工作；同时进一步加强文档管理，确保“三会”资料完整、齐全、规范，并保证在收到传真件后下次会议时由董监事分别出示授权委托书原件。

　　（二）信息披露方面

　　公司新制订了《信息披露事务管理制度》并经20XX年6月3日第三届董事会第七次会议审议通过（内容详见上海证券交易所网站），对定期报告的编制、审议、披露程序；重大事项的报告、传递、审核、披露程序；股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度；信息披露的责任追究机制等进行了进一步明确，确保了对外信息披露工作的及时性、公平性、真实性、准确性与完整性。公司信息披露严格遵守《信息披露事务管理制度》的各项具体要求，通过加强信息披露事前的复核、监督、协调，确保信息披露及时、公平、真实、准确、完整。

　　（三）内控制度方面

　　自20XX年公司开展治理专项活动以来，公司着手建立健全公司《内部控制制度》的各有关细则。公司注重强化内部控制的各个方面，在销货及收款环节、采购及付款环节、生产环节、固定资产管理环节、货币资金管理环节、关联交易环节、人事管理环节、其他管理环节等方面，分别建立健全内部控制制度，以促进公司规范运作，防范风险。

　　公司依据章程规定和行业特点以及经营实际情况，设立了比较完备的组织体系，包括相应的子公司、分公司、业务部门和职能部门等，科学地划分了各个部门的职责权限，依据“权、责、利相结合”的原则，较为详细地规定了各项业务的控制程序和标准化管理办法，对公司的日常运作起到了规范作用。

　　强化公司审计委员会的职能，增强内审部门的日常监督，通过对公司内部控制及相关制度执行情况进行专题审计，提出具体整改措施，并指定具体责任人，及时防范了经营风险的发生。

　　公司20xx年又重新制定并完善了目标责任制、经营考核及组织监督等一系列管理考核措施，对所属公司、分支机构等进行有效的管理和控制，不存在失控风险。公司在合同签署中，法律顾问室、审计部门和财务中心先进行审查，之后再按公司内部工作程序对外商谈签订，且由审计监察部、财务中心、人力资源中心、战略发展部四部门组成的公司合同执行情况检查组，按季到部门执行合同管理制度、合同的订立与履行情况进行了检查。较好地保障了公司利益，保障了公司合法经营。

　　（四）充分发挥董事会各专业委员会和独立董事的`作用。

　　公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，并制定有相关工作细则，分工明确。在公司对外投资、关联交易及聘任高管等事项上，独立董事和各委员会能充分发挥了各自的职能作用，加强了对公司日常生产经营活动的监管，特别是对公司重大投资活动及经营管理中的重大安排，及时发表意见和建议，为重大投资活动和经营中的重大安排把好关，定好向，提高了董事会决策的科学性和客观性；

　　结合整改计划，为更好地发挥各专业委员会的专业作用，公司制订了《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报审议工作规程》等，在20XX年报编制及披露过程中，独立董事实地考察并听取管理层汇报并发表意见，审计委员会对整个财务报告编制进行了包括审计工作安排、财务结果等在内的多方面全过程的监督及审核并形成相应书面文件，加强了与会计师事务所、注册会计师的联系与沟通，及时听取并向董事会反映的意见和建议，使公司各项工作得到了有效地开展，保证编制工作的顺利开展和报告的按时披露。

　　二、公司治理中尚存在的问题及未完成整改的原因

　　通过公司一系列治理工作的开展，目前，在去年公司治理整改报告中涉及的“需建立长期有效的管理层股权激励机制”的问题，还没开始准备，这是由于公司目前建立长期有效的管理层股权激励机制和条件还不成熟。

　　三、公司治理的持续推进及下一步改进计划

　　公司将严格按照中国证监会的要求，深入持久地巩固整改成果，并在此基础上，将进一步做好以下工作：

　　（一）继续加强和巩固公司资金的管理。本公司自ipo发行以来，一直得到控股股东的支持和帮助，从未发生过控股股东及其附属企业非经营性资金占用，但为了防范于未然，本公司将按照监管部门提出的要求，建立防止大股东占用上市公司资金的长效机制及惩罚机制。

　　（二）不断优化公司法人治理结构，规范运作程序，增强公司透明度，高标准地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止内幕交易行为的发生。

　　（三）进一步加强、深化董事会各专业委员会和独立董事在董事会运作和决策中的作用，提高决策水平，切实维护投资者的合法权益。

　　（四）投资者关系管理需更具体化、多样化

　　在不违反信息披露法律法规和公司内部制度的前提下，做好投资者关系管理工作，建立上市公司网络沟通平台，加强公司与投资者沟通工作，通过多种方式与投资者进行及时和广泛的沟通。公司在建立了投资者联系电话、传真及电子邮箱的基础上，为进一步加强投资者关系管理，争取在十一月底在公司的网站建立信息披露栏目。

　　（五）进一步制定和完善公司的内部控制制度及风险防范机制，协助公司有效提升控制效率、降低经营治理风险。针对公司异地分、子公司较多、业务较为分散等特点，公司将进一步加大对其的审计监察力度，重点检查下属公司财务制度执行情况和效果，落实对其的内部控制制度。

　　1、加大对各分、子公司的审计督察力度，采取每季度例行检查及不定期巡检相结合的方式，重点检查下属公司财务制度执行情况和效果，落实对子公司的内部控制制度。

　　2、强化对公司资金、财产、物资的管理，进一步明确相关记录的处理程序，完善岗位责任制，进一步细化、明确各级管理人员的管理责任和管理权限。

　　在各级证券监管部门、证券交易所的重视和指导下，公司专项治理及整改工作不断深入推进，并取得一定成效，公司规范运作意识和水平也得到了进一步的强化和提升。公司将持续重视治理专项活动的开展和自查、整改工作，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步发展。

　　企业主题教育巡视整改报告

   　根据国家安监总局（20xx）45 号文件精神，按照《金属非金属地下矿山建设项目安全设施及条件竣工验收》要求，于20xx年 4月13日由安全副总D、生产副总X牵头，组织安全、生产、技术部、资产部门相关人员，对H分公司矿山井下现场整改情况进行现场检查验收，现将整改情况汇报如下：

　　一、运输巷道

　　1、990水平路面和排水渠整改，更换和增加排水渠盖板，对部分损坏路面进行修补，保证排水畅通和行人、车辆通行安全。

　　2、990-960斜坡道挖渠和铺盖板80多米，清理和修整躲避硐室。

　　3、960水平6-7穿、8-23穿主巷路面整修，部分穿脉口扩帮拆角。

　　4、960水平主巷排水渠全部进行了挖泥修帮整改，保证排水顺畅。

　　5、870车间整改轨道2000米，电机车进行了检修维护。

　　二、通风与防尘

　　1、1000水平封闭10、13穿巷道，21-24穿安装6个软风门，同时封闭了多个天井口，990水平斜坡口安装自动风门，完善通风系统。

　　2、960水平封闭15天井下口，所有掘进作业面和中孔工程巷道都从新规范安装局扇风机和挂置风筒布，使局部通风达到规程要求。

　　3、870水平破碎段除尘器更换了操作箱、电磁阀、除尘布袋，修理了各下料口的喷水雾设施，确保除尘设施正常运行。

　　4、矿井通风系统进行了反风试验，实验结果符合规程要求。

　　三、风水管路

　　1.井下所有主水管和风管进行打磨，更换部分严重腐蚀管道，按安全色规定进行刷漆和标识。

　　2、从新架设风水管道，规范架设高度和要求，整理各穿脉管路，达到管路设置规范合理。

　　四、供配电

　　1、井下主要运输巷道和穿脉巷全部使用节能灯照明，照明线路进行规范整改，按规定进行照明灯设置。

　　2、对井下电缆、电线进行规范整改，全部按规程要求进行分离挂置，分级标识，达到线路规范，标识明显。

　　3、配电室按规定进行整改，增加信号种类和用途标识牌、消防设施，整理规范进出线路。

　　4、穿巷和作业面线路整改，线路和各种管路分离，作业点设置插座，电气设备打接地线，确保作业用电安全。

　　五、安全防护与标志

　　1、对所有设备防护设施进行检查和维护，井下危险点设置防护栏、暂不作业地点采取临时防护措施，高空和溜井作业人员配备安全带，保证安全防护到位。

　　2、井下各水平主巷、穿脉、主要巷道交叉口、重点岗位等场所全部设置了安全标志、标识，线路按分级挂置了电压标识牌，重点设备实行标识管理，危险岗位设置警示灯。

　　3、井口、主巷道设置安全文化版面和安全警示牌，起到宣传安全理念，时刻警示员工注意安全。

　　六、现场安全管理

　　1、实行现场定置管理，设备、设施标识明显、放置整齐、卫生整洁，保证施工作业场所照明、排水、通风等符合安全要求。

　　2、作业面实行带班长签证管理，严格按签证单要求进行作业前危险因素排查和整改。配备CO监测仪，班前、班中不定时监测，确保作业安全。

　　3、严格执行领导井下带班作业，安全员、测风员班中巡查监督制度，强化现场安全监督责任，做到发现问题及时消除事故隐患。

　　七、安全管理

　　建立健全了安全生产规章制度和安全操作规程，安全生产档案基本完善，从业人员经安全培训，个体防护按规定发放领取，从业人员参加工伤保险，安全投入按规定提取使用，应急预案已备案，并制定了20xx年度生产安全事故应急救援预案演练计划。

　　总之，通过公司相关部门严格对照“金属非金属地下矿山建设项目安全施工与条件竣工验收表”要求的进行全面、仔细地检查，H分公司对照存在问题，认真按规定要求进行了制度完善和现场整改，认为基本符合安全生产条件要求。

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　　　根据市纪委、市委组织部、市委活动办联合下发的关于《开展“为官不为”问题专项整治工作方案》(xx组字〔20xx〕50号)的要求，公司党组高度重视，立即召开专题会议，安排部署专项整治活动，认真开展自查自纠工作，对照问题查缺补漏，切实加强了对全体干部职工工作作风进行集中整治。现将自查自纠情况报告如下：

　　一、领导重视，积级动员部署相关工作

　　公司领导班子对“为官不为”问题的自查自纠工作高度重视，迅速召开动员员部署会议传达贯彻，成立了自查自纠工作领导小组。一是成立了以党组书记、董事长为组长，其他领导班子成员为副组长，各部室负责人为成员的“为官不为”问题专项整治工作领导小组。形成了一把手负总责，一级抓一级、层层抓落实的工作格局。二是召开“为官不为”问题专项整治工作动员大会。9月18日，由党组书记、董事长主持召开会议，传达了专项整治工作的精神，并要求按照文件提出的整治内容开展自查自纠工作。三是制定实施方案，结合本单位实际，公司制定了具体实施方案。要求公司全体干部职工通过深入开展专项整治活动，消除干部工作作风中“只要不出事，宁愿不做事”、“不求过的硬，只求过的去”的懈怠心态，切实解决“不想为”、“不会为”、“不敢为”、“慢作为”等突出问题，坚决纠正“为官不为”的不良作风。

　　二、开展自查自纠，查找亟待解决的突出问题

　　公司领导班子严格按照工作方案要求，围绕群众观念淡薄、工作执行不力、精神状态不佳、能力不强、标准不高、作风漂浮、不敢担当、推诿扯皮等“为官不为”八个方面的突出表现，结合党的群众路线教育实践活动期间征求到的意见建议，开展了认真的自查自纠，并以群众是否满意、工作成效是否明显为标准，切实查找亟待解决的问题，作为重点整治的目标，建立工作台账。同时，公司领导班子及其成员将认真按照单位职责和个人承担的责任，逐项检查履职尽责情况，确保专项整治工作落实到位。

　　三、确定努力方向，制定整改措施

　　结合梳理出的问题，公司党组认真制定整改措施，确定努力方向，确保专项整治工作落到实处，取得成效。

　　一是进一步改变重业务轻学习的观念。

　　加强政治理论学习，用马克思主义中国化的最新成果武装头脑、指导实践、推动工作，从思想根源上解决“为官不为”的问题增强宗旨观念，提振精神状态。修订和落实班子成员日常学习制度，每月组织2次集中学习，交流理论学习心得，密切联系工作实际。认真组织政策法规和知识技能的培训学习，使学习成果真正转化为推动公司事业加快发展的动力。

　　二是进一步牢固树立抓落实、重实效的观念。

　　建立重点项目推进例会制度，完善重点稽查机制,全面实行项目责任制，解决工作执行不力、干部能力不强、工作标准不高的问题。要沉下身子与基层的同志和群众一起同甘共苦、推动落实，以实干的精神赢取工作的实绩。进一步牢固树立群众观念，查实情、说实话、办实事，加大对涉及群众切身利益的盲点、难点，增强工作推进力度，多做打基础、管长远、群众得实惠的工作。

　　三是进一步增强执政为民的理念。

　　公司的.项目大多涉及基础设施建设，是民生工程，在项目推进过程中要立足于面向社会、服务民生的基本特点，不断提高以人为本、服务群众的自觉性和主动性，把维护群众利益作为我们全部工作的出发点和落脚点。加强对身边的先进典型和先进经验的总结推广，在继承优良传统的同时，解决新问题、取得新成效。

　　四是进一步加大检查考核力度，转变工作作风。

　　要切实解决推诿扯皮、不敢担当、作风漂浮等问题，进一步解放思想，求真务实，开拓进取，增强自身的社会责任感和爱岗敬业的精神，要时刻记住工作职责，做群众的贴心人，真正做到群众利益无小事，切实让广大干部职工感受到党的关怀。

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