风险评估方案

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　　风险评估方案

　　1、总则

　　1.1为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针,保障电网建设工程的安全、高效,提高电网建设安全施工水平,加强和规范施工风险的评估管理,根据国家安全生产的有关规定,结合广东电网公司电网建设的具体情况,制订本办法

　　1.2本办法适用于广东电网公司新建、扩建和改造的220千伏及以上输变电工程施工方案的安全风险评估。110千伏及以下输变电工程施工方案的安全风险评估参照此办法进行。具体规定由建设单位工程管理部门根据实际情况制定。

　　2、依据和参照文件

　　2.1中国南方电网公司《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》南方电网计[20xx]27号

　　2.2中国南方电网公司《电网建设安全健康和环境管理“三欣”标准评价体系》

　　2.3《职业安全健康管理体系――规范》(gb/t28001-20xx)。

　　2.4国家有关安全生产的文件。

　　3、定义

　　3.1输变电工程――指220千伏及以上新建、扩建和改造的输电线路工程和变电站工程。

　　3.2运行管理部门――指承担诸如电力、公路、铁路、航道、通信等各种设备、设施、物业管理等的有关部门。

　　3.3建设单位――指受广东电网公司(业主)委托的承担220千伏及以上输变电工程建设的相关部门。

　　3.4涉及电网运行安全的施工――指在电力生产设备附近或在带电区域内施工、与运行设备有关联或因施工改变运行方式的施工。

　　3.5施工方案――指为指导工程项目或施工项目、作业活动按预定目标实施的书面文件,包括施工组织设计、施工技术措施、施工安全措施、作业指导书等。

　　4、职责

　　4.1施工单位负责编制各类施工项目的施工方案,评估施工方案的安全风险等级,提出处理措施。

　　4.2监理单位负责对施工单位的施工方案及安全风险评估报告进行审查,提出审查意见。

　　4.3各建设单位负责对已经监理单位审查的涉及电网运行安全的`施工方案及安全风险评估报告组织有关部门进行审查或批准,并协调解决有关问题。(或者由建设单位通知有关部门,监理单位组织方案审查会,经各方通过的方案,由监理批准实施。)

　　对不涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告经监理单位审查后,报建设单位备案。

　　4.4建设单位对严重影响电网安全稳定运行或安全风险等级评为5级的施工方案报省公司工程建设部,由省公司工程建设部组织有关部门审查和协调,并报省公司主管领导批准。

　　4.5省公司运行管理部门、其他相关部门参与工程管理部门组织的施工方案及安全风险评估,为最终批准的施工方案所需的资源提供支持和配合。

　　5、管理内容与方法

　　5.1在输变电工程建设施工中,所有施工活动都必须有安全施工措施。凡重大施工项目和重要施工项目、危险及特殊作业项目、恶劣气候及恶劣条件下的施工作业项目,以及涉及人身安全和电网安全运行的其他施工项目(见《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》附录a和附录b),必须编制含有安全施工技术措施的施工方案,并对施工方案的安全风险进行评估。

　　5.2施工方案安全风险评估是评价当施工方案失败或不能按预期目标实施的可能性和其后果的严重性。施工方案安全风险等级根据预计的事故的可能性和严重程度来划分,见表一、表二。

　　表一事故严重程度评估表

　　事故严重等级

　　事故后果

　　参考标准

　　轻微

　　人员轻伤事故

　　施工机械一般损坏

　　电力生产设备故障

　　周边其他非电力设施损坏

　　10万元以上

　　一般

　　人员重伤事故

　　劳动部(60)中劳护久字第56号文《关于重伤事故范围的意见》

　　施工机械严重损坏

　　电力生产设备故障

　　周边其他非电力设施损坏,损失一般

　　50万元以上

　　严重

　　人员死亡事故

　　施工机械重大损坏

　　电力生产设备事故

　　周边其他非电力设施损坏,损失重大

　　100万元以上

　　严重影响电网安全稳定运行

　　1、区域电网解列

　　2、负荷损失10万千瓦时以上。

　　表二风险等级评估表

　　事故的可能性

　　事故的严重程度

　　极不可能

　　不可能

　　可能

　　轻微

　　1级

　　2级

　　3级

　　一般

　　2级

　　3级

　　4级

　　严重

　　3级

　　4级

　　5级

　　注:1级-可忽略风险2级-可容许风险3级-中度风险4级-重大风险5级-不可接受风险

　　5.3施工方案安全风险评估对事故的可能性,必须考虑施工时的气候条件、作业环境条件(如夜间施工等),对人为失误、不可抗力、其他意外及紧急等情况应考虑在内。

　　5.4施工单位对施工方案及其安全风险评估

　　5.4.1施工方案编制前必须识别现场风险源(危险点)、施工项目涉及的相关方对施工项目安全的需求、工期要求。

　　现场风险源的识别:包括过去、现在和将来可能存在的危险因素。

　　5.4.2施工方案选择应综合考虑现有的施工技术水平、资源能力水平和相关方对安全施工的需求和工程建设目标要求。

　　5.4.3施工方案编制必须识别所采取的技术措施可能对电网设备、系统安全稳定运行增加的新的风险,并提出相应控制措施或应急措施。

　　5.4.4在审批施工方案时,应把满足电网安全稳定运行、各方需求均衡的方案作为优先方案。

　　5.4.5施工方案的风险等级水平评定为4级(重大风险)及以上时,应重新选择和评估新的施工方案,如确没有更安全的施工方案,经监理审查后,分别报请相关的运行管理部门和工程管理部门协调解决。

　　5.5监理单位对施工方案及其安全风险评估报告审查

　　5.5.1监理单位应对所有的施工方案及其安全风险评估报告进行审查,重点审查施工单位的施工方案及安全风险评估报告的合理性、完整性和客观性。

　　5.5.2监理单位应对重要项目安全施工技术措施,从“人(施工单位资质、特殊工种人员上岗证、施工人员熟练技能、精神状态等)、机(机械设备、电源设备等完好率、可靠度等)、料(供货商资质、原材料出厂合格证、进场复测报告等)、法(施工方案、工艺、作业指导书、规章制度、安全措施、流程等)、环(地质、气候、雨季、台风、夜间施工、周围不安全因素等)”(4m1e)五个方面评估。

　　5.5.3经监理单位审查后的施工方案及其安全风险评估报告,凡涉及运行安全的,施工单位必须报送建设单位备案,需有关部门协调的还要进行协调,其中安全风险等级评定为4级(重大风险)或5级(不可接受风险)的,施工单位还必须报请建设单位和有关单位审查和批准方可施工;对不涉及运行安全的,经监理审批后报送建设单位备案。

　　5.6各级工程建设管理部门对施工方案及其安全风险评估报告审批

　　5.6.1工程建设单位组织施工、监理、运行等有关部门对涉及人身安全、设备安全和电网运行安全的施工方案及其安全风险评估报告进行审查。(或由监理组织,建设单位召集,协调意见后监理批准。)

　　5.6.2根据工程特点(工程项目的物点、性能、工程进行的条件、内外环境等),对安全风险项目进行定性分析确定,找出施工实施中有可能对人身及电网安全影响最大的风险项目,对其发生的后果进行定性分析。

　　5.6.3以确保人身、电网安全为前提,进行风险成本及风险处理成本评价,确立是否可以接受风险,进行权衡。

　　5.6.4施工方案的安全风险等级评定为5级(不可接受风险)的,建设单位还必须报请省公司工程主管部门组织有关部门进行审查和批准。

　　5.6.5规避安全风险,一般采用以下方法:

　　5.6.5.1对严重危害人身及电网安全的方案,予以否决,同时要求施工单位另行编制新的方案,重新报审。

　　5.6.5.2要求运行等相关部门提供充分条件,制订相应的预案,降低安全风险等级至3级及以下后再批准方案实施。

　　风险评估方案

　　为进一步深化办案风险评估机制，不断提高办案质量，促进公正廉洁执法，从源头减少和杜绝涉法涉诉问题发生，根据宝市政法[]25号文件要求，经区委同意，区委政法委决定在全区政法机关深化推进办案风险评估机制，特提出以下实施意见。

　　一、指导思想

　　始终坚持社会主义法治理念，严格、公正，文明执法，最大限度地实现办案的法律效果、社会效果、政治效果的有机统一。按照“关口前移、重心下移，预防为主、标本兼治”的总体思路，深入推进执法规范化建设，进一步健全完善评估、预警、防范、化解为一体的办案风险评估工作机制，着力提高办案质量和水平，推进公正廉洁执法，促进社会和谐稳定。

　　二、基本原则

　　1、坚持服务大局原则。在执法办案工作中，强化“执法想到稳定、办案考虑和谐”的司法理念，充分考虑国家、集体、群众利益的协调统一，充分考虑国情、民情、社会认可度及社会综合效果，充分考虑最大限度增加和谐因素、最大限度减少不和谐因素的总要求，坚持服务大局，坚持稳定优先，努力从源头、从根本上预防和制止不稳定问题的发生。凡是事关全局的重大、疑难、复杂案件，未经风险评估不得裁决。

　　2、坚持标本兼治原则。不断完善释法明理、诉讼风险告知、多元化调解、回访下访和领导包抓化解重大疑难案件等工作措施，准确把握依法履职办案与风险评估的关系，将风险评估作为“刚性门槛”，对有可能激化矛盾、引发上访、诱发不稳定因素的案件，提出切实可行的工作对策和化解措施，把矛盾和问题解决在初始。凡经风险评估的案件，风险未化解的不得裁决。

　　3、坚持以人为本原则。始终牢记执法为民宗旨，切实尊重和保障人民群众利益，严格、公正、文明执法，决不能侵犯人民群众合法权益。畅通诉求渠道，倾听群众呼声，接受群众监督，积极引导和帮助群众理性、合法表达诉求，防止因不作为、乱作为、工作简单粗暴等引发矛盾。凡绝大多数群众不理解、不支持的裁决，要慎之又慎，扎实细致地做好工作。

　　三、评估范围

　　评估范围包括政法部门办理的所有可能引发不稳定问题的案件，主要包括四类案件：一是重大、疑难、复杂的刑事、民商事、行政和治安案件；二是查封、扣押、冻结等可能影响公民人身权利和财产权益的案件；三是群众关注、具有社会敏感性的案件；四是政法干警违法违纪、造成重大影响的案件。

　　四、工作程序

　　办案风险评估一般分为四个步骤：

　　1、确定评估对象。各政法部门要坚持每月对所有案件进行全面排查，对重大、疑难、复杂案件逐案分析研判，把可能激化矛盾、引起上访、诱发不稳定事件的案件列为评估对象。

　　2、准确评估风险。围绕执法办案的合法性、利益协调的合理性、稳定风险的可控性，综合分析政策法律依据、群众诉求、社会影响，预测办案效果，重点对是否可能诱发不稳定事件或引起上访等进行预测评估。

　　3、制订工作措施。根据预测评估结论，制定防范和处置预案，编制评估报告（案件名称、涉案人员情况、简要案情、案件办理情况、存在问题隐患、预防处置工作方案等）。

　　4、化解稳定风险。按照处置预案要求，明确责任分工，确定协同单位，落实工作措施，着力化解风险、消除隐患。对重视不够、配合不力、作措施落不实造成重大问题的，要严格进行责任查究。

　　五、工作要求

　　1、加强组织领导。各政法单位要成立主要领导挂帅、分管领导具体负责的办案风险评估工作领导小组，下设办公室，加强组织协调，形成一把手负总责，分管领导具体抓，有关部门协调配合的机制，切实推进办案风险评估工作有序进行，确保取得实效。

　　2、明确责任主体。按照“谁办理、谁评估、谁化解”原则，明确领导责任，细化职责任务。政法单位主要领导是办案风险评估工作第一责任人，分管领导是主要责任人，案件承办人员是直接责任人。

　　3、认真开展评估。重大、疑难、复杂案件自受理之初就要先期评估。对列入评估范围的各类案件，在办案的每个阶段和工作环节，都要认真分析和预测可能出现的问题隐患，提出应对办法，积极采取有效化解措施。

　　风险评估方案

　　第一章总则

　　第一条为加强xxx有限公司（以下简称“公司”）的风险管理，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》等的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

　　第二条本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。

　　本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。

　　第二章组织机构及职责

　　第三条各部门为公司风险评估管理工作的责任机构，具体职责：

　　（一）对公司经营活动中的风险进行识别；

　　（二）对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式上报公司管理层，上报内容应包括：风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对措施等。

　　（三）执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应对、解决结果；

　　（四）对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理；

　　（五）年中、年度对风险评估管理工作进行总结。

　　第四条公司企划部门为公司风险评估管理工作的组织机构，具体职责：

　　（一）负责制定公司的风险评估方案；

　　（二）负责组建风险评估工作小组；

　　（三）负责审核风险清单、应对预案；

　　（四）拟定公司风险评估报告，上报公司管理层。

　　（五）负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估。

　　（六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析；对于超过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。

　　第五条财务部门的风险评估

　　（一）负责建立流程识别和应对会计法规、准则、制度的变化，评估对会计信息的影响。

　　（二）负责建立沟通渠道和流程参与公司业务操作流程的变化，评估对会计核算的影响。

　　第六条公司管理层主要职责为：

　　（一）审定公司各部门风险管理工作职责；

　　（二）批准风险应对预案；

　　（三）研究、确定公司重大风险事项及应对预案；

　　（四）审定内部审计部门提交的公司风险管理方面的报告，并报董事会审议。

　　第七条董事会负责审议公司管理层提交的公司风险评估报告报告，批准风险管理其他重大事项。

　　第三章风险评估的频率

　　第八条风险评估每年至少进行一次，并根据实际需要增加评估的频率。

　　第九条当出现下述情况时，应考虑重新进行风险评估：

　　（一）企业经营模式发生重大变动；

　　（二）企业所使用的信息技术发生重大变动；

　　（三）关键人员变动；

　　（四）企业所适用的会计准则发生重大变动；

　　（五）购并的发生、金融工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事项发生；

　　（六）其他。

　　第四章控制目标的设定和传达

　　第十条企业董事会应当按照战略目标，设定相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与资产安全完整目标，并根据设定的目标合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平。

　　第十一条公司董事会应定期更新和修正公司的战略目标、经营目标、风险管理目标；

　　第十二条公司管理层应向各部门清晰传达了公司的战略目标、经营目标和风险管理目标（如通过工作准备会等），并进行目标分解。

　　第十三条公司企划部负责风险评估方案的制订，风险评估方案须经公司总经理办公会审批后执行，风险评估工作由企划部组建风险评估小组负责风险评估的具体工作。

　　第五章风险识别

　　第十四条公司各部门应当根据风险评估方案的要求，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估，准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险。

　　第十五条公司各部门在进行风险识别时，可以采取座谈讨论、问卷调查、案例分析、咨询专业机构意见等方法识别相关的风险因素，特别应注意总结、吸取企业过去的经验教训和同行业的经验教训，加强对高危性、多发性风险因素的关注。

　　第十六条各部门及子公司应广泛、持续不断地收集与本公司风险和风险管理相关的内外部信息，包括历史数据和未来预测。风险信息的收集主要包括以下内容：

　　1.战略风险方面，收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例，重点收集国内外宏观经济政策以及经济运行情况、行业状况，国内外产业政策、项目工程市场需求与供给状况等与战略有关的信息；

　　2.财务风险方面，收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例，重点收集企业财务报表、资产质量、盈利能力、偿债能力、现金流量、成本核算、资金结算等方面的信息；

　　3.市场风险方面，收集国内外企业忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集主要客户资信、竞争对手等方面的信息；

　　4.运营风险方面，收集国内外企业忽视运营风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集与企业治理、投资决策、项目管理、人力资源等各方面的信息；

　　5.法律风险方面，收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例，重点收集国内外法律法规和政策、以往重大法律纠纷案件、竞争对手的知识产权等方面的`信息。

　　第十七条公司识别内部风险，应当关注下列因素：

　　1.董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。

　　2.组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。

　　3.研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。

　　4.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。

　　5.营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。

　　6.其他有关内部风险因素。

　　第十八条公司识别外部风险，应当关注下列因素：

　　1.经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。

　　2.法律法规、监管要求等法律因素。

　　3.安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。

　　4.技术进步、工艺改进等科学技术因素。

　　5.自然灾害、环境状况等自然环境因素。

　　6.其他有关外部风险因素。

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