廉政风险点

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　　廉政风险点

      一、廉政风险点的含义

　　所谓廉政风险点，就是重要责任事项流程中，存在廉政风险的环节。“廉政风险点”存在于事项流程之中，是重要责任内容的核心单元，也是廉政风险管控的直接对象。

　　二、廉政风险点的特点

　　国有企业重要责任事项中的廉政风险点具有如下特点：

　　（一）数量大

　　在国有企业尤其是集团型特大国有企业，重要责任事项的数量本来就比较多，而每个事项中的风险点一般又不止一个，因此，整个企业的风险点的数量将是庞大的。

　　（二）类型多且不易划分

　　一般情况下，企业重要责任事项的类型就不少，但还是比较容易划分的。但风险点的类型就比事项的类型多得多，因为几乎每个风险点都有自己的特点，即使一个事项中的风险点的类型也不尽相同。这样，就很难像事项那样可以划分为几大类，进而也就不易通过类型进行分析。

　　（三）风险点涉及的可引发廉政风险的因素庞杂

　　可以这样说，每个风险点之间涉及的因素几乎没有相同的。这一点给风险点识别、分级带来了难以想象的困难。

　　三、廉政风险点的确定

　　（一）廉政风险点的判定方法

　　确定廉政风险点的方法有两类：一类是定性分析直接判定法；另一类是定量分析评估法。每一类中的具体方法与重要责任内容的判定方法基本一样，只是考虑的因素不尽相同而已。这里就不展开讨论了。

　　（二）确定廉政风险点的基本程序

　　1明示流程环节。针对每个重要责任事项的流程图，将图中的各个环节用a、b、c……方式依次编号，并且每一个事项列一表格。样表如表3—2：

　　2采用定性分析法判定风险点。对于定性分析判定风险点，有如下几点需说明：

　　（1）定性分析的基本方法与分析判定重要责任内容的方法一样，这里就不重复讨论了。

　　（2）判定专家组成员组成。专家组一般以处（科）级管理单位为单元成立，各级管理层单元的专家组成员一般由纪检监察部、组织人事部（人力资源部）、宣传部（党建部）、工会、企业管理部，以及事项所在部门或单位的人员组成。必要时，可邀请事项所属业务系统的上级机关部门人员参加。专家组的组长一般由处（科）级管理单位的领导担任。

　　（3）发生过不廉洁问题或信访件较多的环节直接认定为廉政风险点。

　　（4）尽量采用相对简单的方法认定。虽然定性分析法总体都比较简单，但相对而言，仍有相对简单和相对复杂之别，在定性分析判定时，专家组要尽量采用最简单适用的方法，只要达到我们的目的即可。专家组成员都是企业内部管理人员，对绝大部分事项环节的业务及可能出现的风险其实心中是有些数的。因此，不必将问题人为复杂化。

　　3采用定量评估法判定风险点。当某些环节采用定性分析方法不能认定时，则需要采用定量评估法判定。

　　（1）定量评估的基本方法和分析判定重要责任内容的方法一样。

　　（2）如有客观数据，则尽量采用统计分析学方法评估，以便减少人为因素。收集数据资料一定要全面、准确。

　　（3）如客观数据不足，则采取专家打分类定量分析法。专家组成员与定性分析时一般相同。必要时，增加一些具体管理该事项或该流程环节的人员。

　　4采用定性定量综合分析法判定风险点。若有个别环节采用定性、定量方法均不能判定时，则将两种方法分析的结果汇总在一起，采取综合分析的方法确定。若仍不能达成一致，则提交党政班子决定。

　　5汇总风险点，提交党政班子审定。通过前面几步工作，我们就得到了企业内某一单位（部门）的所有廉政风险点，将这些风险点汇总成表，提交单位党政班子审定。

　　6将风险点标注在流程图上。为了使用方便，要将最终确定的廉政风险点标注在相应的流程图上。

　　7汇总形成企业廉政风险点总表。各单位的廉政风险点表汇总到一起，就得到了整个企业的廉政风险点总表。

　　（三）确定廉政风险点应注意的问题

　　1保全勿缺。在确定廉政风险点时，有些环节是十分清晰的，要么肯定是，要么肯定不是，而有些环节就是模糊的，个别环节甚至是十分纠结的。在这种情况下，就要把保证全面性放在第一位，切不可留下死角。这首先是廉政风险的特性决定的，尤其是对于企业高层管理中的重要责任事项中的环节。因为一旦遗漏，出了问题，其后果将是不可估量的。其次，确定为廉政风险点，不但对于管控廉政风险有利，而且也可以加强风险点所在的业务管理。再次，也是十分关键的，将风险点定的多一些，实践证明，管控所需的物力、财力投入也不会很大。

　　2关于确定风险点的原则依据问题。原则依据也就是流程环节可能引发廉政风险的因素。一般认为，对于任何事项的任何环节，可能引发廉政风险的因素主要有：环节的业务性质、管理该环节的人员素质、自由裁量权的大小、利益冲突的情况、监督的难易及强弱等。确定风险点时，要依据这些基本方面，再针对被评估的环节情况及特点，将这些因素具体化进行考虑。

　　3采用定量方法评判廉政风险点时，其评判标准值要依据企业、风险点所在的业务的实际情况，以及评判方法的不同，由专家组确定。

　　4廉政风险点确定后，要结合重要责任事项及风险点情况特点，依据风险来源性质和风险类型，将每个风险点上的风险来源确认为自由裁量权滥用、利益冲突失控、监督薄弱三种来源中的哪一种或哪几种，同时将该风险确认为五种类型中的哪一种或哪几种，以便有针对性地加强管控。

　　四、廉政风险等级的划分

　　一般来说，每个企业的廉政风险管理都要起步尽量高一些，也就是从启动建立重要责任体系开始，就要达到管理精细化。因此，在前面识别、评估职责事项的廉政风险，建立重要责任内容体系时，我们并没有划分重要责任事项的风险等级。而是在这里对每个重要责任事项的廉政风险点的具体风险进行分级。

　　（一）廉政风险点风险的等级及划分的基本方法

　　在第二章的廉政风险管理理论中已经介绍了廉政风险等级划分的思路与基本方法，这里主要讨论一下划分廉政风险等级的标准及基本程序。

　　1廉政风险的等级。廉政风险的等级一般划分为三级：即高级风险、中级风险和低级风险。

　　2划分廉政风险等级的基本方法。划分廉政风险等级的基本方法也是定性分析、定量分析，以及两种方法相结合，且一般以定性分析为主。具体方法与确定重要责任事项的方法相似。

　　3划分廉政风险等级专家组的构成。划分廉政风险等级专家组成员与识别评估风险点的专家组应基本一致，这里需强调的是，一定要吸收管理风险点业务的人员参加。

　　4廉政风险的分级标准。由于前述的风险点的诸多特点，在第二章的廉政风险管理理论中我们并没有对廉政风险的具体分级标准进行深入讨论。在这里，当我们建立重要责任体系时，就必须对这一问题进行一些探讨，以便使我们提出的体系建立方法更具有可操作性。

　　（1）定性分析分级应遵循的原则标准。

　　第一，从企业整体讲，风险等级划分虽然应从严，但高风险等级的风险点不宜定得过多，以便集中精力监控住关乎企业生存发展的大的廉政风险。

　　第二，发生过重大不廉洁案件的风险点，必须确定为高级风险。

　　第三，事项重大，则其内的风险点的风险等级相对也要高。如“三重一大”事项中的风险点的风险等级就应相对高一些。

　　第四，每个事项中的风险点的风险，都要划分成不同的等级，这样，有利于突出重点、分层次实施防控。

　　第五，在廉政风险分级时，要重点分析风险点发生廉政风险的概率有多大，以及一旦该风险点发生了廉政风险，其后果有多严重两方面因素。最后按第二章给出的九种组合廉政风险等级划分的基本原则确定风险点风险的等级。

　　（2）定量分析分级应遵循的标准。　　采用定量分析划分廉政风险等级时，要分概率和后果两个因素，分别以标准值为基准，评判值在60%及以下的，定为低级廉政风险；评判值在60%至80%之间的，定为中级廉政风险；评判值在80%及以上的，定为高级廉政风险。

　　（二）划分廉政风险等级的基本程序

　　划分廉政风险等级的基本程序步骤如下：

　　第一步，将整个企业划分成以处级（科级）为单位的若干管理单元。这种划分要以企业的组织结构为依据，不必另行划分。

　　第二步，将第一步划分的企业管理单元中的风险点中的风险以是否是“三重一大”事项中的风险点的风险为标准分成两类，并分别列表汇总，以备后面定性分析判定参考之用。

　　第三步，成立评判专家组。

　　第四步，通过以往案件分析，将发生过重大不廉洁案件的风险找出，且直接确定为高级风险，并列表汇总。

　　第五步，采用定性分析法，评判确定绝大部分风险点风险的等级。

　　第六步，对于不能用定性方法划分等级的风险，采用定量方法评判风险的等级。

　　第七步，若两种方法都不能单独判定，则综合两种方法的评判结果确定。仍确定不了的，提交管理单元的党政班子审定。

　　第八步，将上述几步确定了等级的风险，分高级、中级、低级三类，分别汇总成表，就得到了管理单元的廉政风险分级结果。

　　第九步，将各管理单元的分级结果汇总在一起，就得到了整个企业的廉政风险分级结果。

　　（三）划分廉政风险点等级应注意的问题

　　1划分风险等级要注意重要责任事项所在的管理层级，层级越高，其等级应相对也高一些。

　　2采用定量分析法评判风险等级时，其评判的标准值要依据企业的实际、风险点风险的具体情况，以及评判方法的不同，由专家组确定。

　　廉政风险点

　根据中共县纪委关于开展岗位廉政风险点自查及完善防控措施工作的通知相关文件精神，要求全局干部职工涉及廉政风险岗位积极进行自查，确保从源头上防治腐败工作领域，现将开展情况汇报如下：

　　一、工作目标

　　以推行“查找廉政风险、建立防范机制”为重点的廉政风险防范工作为目标，按照个人岗位职责，针对可能发生腐败行为的重要岗位，围绕重大事项决策、重大项目安排、行政审批、行政执法、资金使用、项目批复、数据统计等环节，通过自查的方式，认真查找廉政风险点。同时，实行岗位廉政风险防控公开制度，更好的推动全局党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

　　二、主要内容

　　廉政风险防范管理的主要内容是查找“三类风险”、构筑“三道防线”，着力构建廉政风险防范机制。

　　(一)查找“三类风险”

　　1.查找思想道德风险。主要针对理想信念动摇、政治素质较低，形式主义、官僚主义、脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享乐，阳奉阴违、独断专行，以权谋私等方面进行查找。

　　2.查找制度机制风险。针对未能根据自然资源工作和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度;对制度执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成规范化管理措施等方面进行查找。

　　3.查找岗位职责风险。针对不覆行“一岗双责”或覆职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等方面进行查找。

　　(二)构“三道防线”

　　1.第一道防线。通过查找“三类风险”，制定前期预防措施，并明确为具体工作任务，将预防腐败融入到实际工作、生活中，贯穿于各项工作流程，做到主动预防，限度降低腐败行为为发生可能性。

　　2.第二道防线。通过建立内部监管措施和风险监控网络，及时发现问题，开展风险监控。

　　3.第三道防线。通过排查风险点工作，提醒身处风险中的人员超前处置廉政风险，避免苗头性、倾向性问题演化为腐败行为。

　　三、方法步骤

　　廉政风险防范管理以年度为周期，分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段四个环节。

　　(一)计划阶段。

　　主要任务是查找风险点和制定《廉政风险防范管理实施细则》。

　　主要工作有：

　　1.成立组织机构。结合落实党风廉政建设责任制，成立廉政风险防范管理工作领导小组及办公室，具体负责廉政风险防范管理的租住实施、督察指导个考核、估计、建档工作。

　　2.开展宣传动员。广泛宣传动员，引导广大党员干部特别是领导干部，牢固树立廉政风险意识，认真查找风险点。采取专题培训、重点辅导、交流研讨等方式，加强对领导小组成员培训指导，熟悉工作内容、明确工作要求，重点掌握查找风险点原则和方法。

　　3.查找风险点。紧紧抓住查找风险点这个关键环节，结合工作实际，突出重要岗位，采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方法，找全找准岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点。同党的群众路线教育实践活动想结合积极开展批评和自我批评，对照“四风”方面存在的突出问题找准班子成员存在的风险点。

　　4.制定防范措施。按照查找出的风险点情况，制定针对性和可操作性较强的有效管用措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力，确保风险防范措施扎实、有力、到位，使每一个岗位都及时受到提醒教育和监督制约。结合党的群众路线教育实践活动，实事求是针对到具体点制定切实可行的防范措施。

　　5.汇总、公式和上报。将各个工作岗位查找的风险点个防范措施进行分类汇总，经党组联席会议审核、公示后，连同《实施细则》一起上报县纪委(监察局)备审。

　　(二)执行阶段。

　　主要任务是对照《实施细则》，认真落实风险防范各项措施。

　　主要工作有：

　　1.前期预防。前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是立足于预防风险和保护干部，注重事前防范，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权利制衡、公开、述职述廉、民主测评等措施，增强党员干部廉洁自律主动性和监督制约机制有效性，达到关口前移和预防腐败行为发生的目的。

　　2.中期监控。在前期预防措施基础上，通过信息监测(包括述职述廉、民主测评)、信访举报、邮箱举报、网络举报、行政投诉、电子监察、民主评议政风行风、定期自查和专项检查、抽查等手段，构建风险监控网络，一便采取相应的后期处置办法，避免问题扩大化、严重化。

　　3.后期处置。后期处置办法是针对中期监控发现问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误偏差，堵塞漏洞，避免廉政风险演化违纪违法行为。

　　(三)考核阶段。

　　主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。

　　主要工作有：

　　1.定期自查。按照廉政风险防范管理考核标准，每季度进行一次自查小结，每半年一次自查总结，并形成自查总结报告，报县纪委(监察局)。并建立完备的档案。

　　2.阶段性检查抽查。迎接县纪委(监察局)阶段性的对我乡检查或不定期抽查及年度量化考核和评估。

　　(四)修正阶段。

　　主要任务是改进和完善风险防范工作。

　　主要工作有：

　　1.根据考核结果，总结廉政风险防范管理经验，修正完善廉政风险防范管理措施。

　　2.建立廉政风险防范管理长效机制，基本形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防范管理体系。

　　四、工作要求

　　(一)加强领导，健全机构。成立了推进廉政风险防范管理工作领导小组及其办公室，全面负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。

　　(二)高度重视，扎实推进。将高度重视廉政风险防范管理工作，并及时成立了领导小组和办事机构，建立健全主要领导亲自抓、分管领导具体抓的领导体制，形成上下联动、齐抓共管的工作格局。并在学习领会文件精神的基础上，结合实际制定廉政风险防范管理工作实施细则。

　　(三)强化考核，严格责任。领导小组办公室将切实加强对此项工作的督察指导，并将督查情况作为对党风廉政建设责任制和绩效考核的重要依据。对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的人员，要进行通报批评和责任追究。

　　廉政风险点

　　为促进领导干部和关键岗位管理人员廉洁从业，降低可能发生的xx风险，全力夯实风险防控“防火墙”，从源头预防和治理xx工作力度，营造风清气正的发展环境，pp采气厂按照油田公司xx的要求，真抓实干，重点开展了以下工作，较好地完成了廉洁风险防控工作。

　　一、全面动员部署

　　9月下旬，采气厂召开党委、xx专题会议，会上成立了领导小组和工作机构，全面部署了廉洁风险防控管理工作，明确了工作任务，落实了工作要求。加大了对廉洁风险防控的宣传，利用厂门户网站和自动化办公系统，对站队级以上管理人员和关键岗位管理人员转发了公司xx下发的廉洁风险防控方案，明确了廉洁风险防控工作的重要性和必要性，牢固树立了廉洁风险意识，全面提高了全员参与的自觉性、主动性和积极性，为今后各阶段、各环节工作的扎实推进，打下了良好基础。

　　二、廉洁风险排查

　　(一)认真排查风险点

　　采气厂站队以上领导和有关业务处置权的关键岗位管理人员对照履行职责情况、执行制度情况，通过自己找、部门查、领导审的方式，对风险点逐一进行排查。紧紧围绕每一个权力岗位、每一个工作环节上容易导致xx的薄弱环节，按照“对照岗位职责梳理岗位职权、找准xx风险制定防控措施”的程序，全面、客观地查找和确定廉洁风险点。共有个部门、个岗位、个个人进行了风险排查，确定风险点个。做到了全面、细致，无一疏漏。

　　(二)客观评定风险等级

　　根据业务处置权和自由裁量权的`大小，xx现象发生的概率及危害程度等因素评定风险等级。对高中低三个等级进行了细致认真的评定。共评定出高级风险个，中级风险个，低级风险个。通过风险的量化和分类，明确各级、各类工作人员在具体工作中的廉洁风险度。

　　(三)建立风险数据库

　　采取对岗位责任内容进行公开的方式，组织各部门、各级领导干部和关键岗位管理人员认真填报了“吉林油田公司个人岗位廉洁风险识别及自我防控登记表”、“吉林油田公司部门廉洁风险识别防控登记表”，经部门领导班子集体审定后，报采气厂纪检监察部门和内控管理部门备案。将风险等级为高级和中级的列入了重要风险数据库，进行重点防控。

　　三、制定防控措施

　　(一)建立健全制度

　　依照查找出的风险点，认真制定防范措施，对需要制定的制度要及时修订，对还未建立的制度立即着手制定，堵塞制度和监控机制方面存在的漏洞，努力降低廉洁风险。共修订制度大项小项，制定制度大项小项。

　　(二)制定管理措施

　　进一步明确各岗位人员职责、权限范围内业务工作，做到权责明确。围绕排查确定的各类风险点，有针对性地抓好领导干部和重要岗位管理人员的学习和教育，打牢思想道德基础。此处写具体措施。

　　(三)总结经验做法。采气厂将廉洁工作当做长期持续的重要工作来抓，组织各部门、各基层单位认真总结廉洁风险防控管理工作中的做法、经验和需要改进的问题，并定期进行总结汇报工作。

　　推进廉洁风险防控工作是拓展预防xx工作领域的有效措施，也是加强领导干部作风建设和廉洁自律的客观需要。pp采气厂把廉洁风险防控管理工作作为落实党风廉政建设责任制、加强惩防xx体系建设的一项重要任务，认真完善防控措施，建立廉洁风险防控管理机制，对掌握人事权、审批权和监管权的领导干部和关键岗位管理人员视为重点对象，着力防范工程建设、人事管理、物资采购、财务资产、科研开发等方面存在的廉洁风险，真正实现从源头上预防和减少xx行为的发生，预防xx工作在实践中不断取得新的成效。

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